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我國擬修訂證券法 實(shí)行股票發(fā)行注冊制

2015-04-20 19:12:00 來源:央廣網(wǎng)

  央廣網(wǎng)北京4月20日消息(記者柴華 馬闖 焦瑩)據(jù)中國之聲《全國新聞聯(lián)播》報道,全國人大常委會第十四次會議今天聽取了關(guān)于《證券法(修訂草案)》議案的說明。修訂草案提出:取消股票發(fā)行審核委員會制度,取消發(fā)行人財務(wù)狀況及持續(xù)盈利能力等盈利性要求。設(shè)立專章加強(qiáng)投資者保護(hù),并調(diào)整取消證券從業(yè)人員、監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員買賣股票的禁止性條款等若干限制性或者禁止性規(guī)定。

  這是證券法自2005年之后,首次面臨再度修改。全國人大財經(jīng)委員會副主任委員吳曉靈向大會做了說明。修訂草案提出:實(shí)行股票發(fā)行注冊制,并明確了注冊程序:

  吳曉靈:取消股票發(fā)行審核委員會制度,規(guī)定公開發(fā)行股票并擬在證券交易所上市的,由證券交易所負(fù)責(zé)對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進(jìn)行審核,交易所出具同意意見的,應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送注冊文件和審核意見,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)十日內(nèi)沒有提出異議的,注冊生效。

  修訂草案對股票發(fā)行條件也作出了修改。取消了發(fā)行人財務(wù)狀況及持續(xù)盈利能力等盈利性要求。

  同時,建立了公開發(fā)行豁免注冊制度,規(guī)定向合格投資者發(fā)行、眾籌發(fā)行、小額發(fā)行、實(shí)施股權(quán)激勵計劃或員工持股計劃等豁免注冊的情形。建立了股票轉(zhuǎn)售限制制度,規(guī)定未經(jīng)注冊的股票應(yīng)當(dāng)注冊后公開發(fā)行,或者按照“安全港”所規(guī)定的條件通過公開交易賣出,同時將股東劃分為關(guān)聯(lián)人和非關(guān)聯(lián)人,規(guī)定了不同的安全港條件。

  全國人大財經(jīng)委員會副主任委員吳曉靈:

  吳曉靈:這一制度也有助于解決我國市場上長期存在的大股東套現(xiàn)、“大小非”解禁等難題,符合加強(qiáng)對投資者保護(hù)的價值取向。

  同時,修訂草案設(shè)立投資者保護(hù)專章,建立投資者適當(dāng)性管理制度,并新增公開承諾履行制度和現(xiàn)金分紅制度:

  吳曉靈:規(guī)定發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人等主體作出公開承諾不履行的,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管措施;給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。修訂草案根據(jù)我國證券市場的實(shí)際情況,在尊重公司自治的前提下,要求上市公司在章程中明確現(xiàn)金分紅的具體安排和決策程序。

編輯:李岸

關(guān)鍵詞:證券法;修訂;股票發(fā)行;注冊制

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