證監(jiān)會：IPO過程中的老股轉讓比例應該有所限制  

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍今天表示，新股發(fā)行三高問題是熱議話題，市場認為應該嚴格監(jiān)管，證監(jiān)會采取多項舉措，老股轉讓就是措施之一。

　　2012年新股發(fā)行體制改革時就提出了這項措施，本次改革增加這項內容。有些公司出現(xiàn)了老股轉讓大幅度超過新股發(fā)行數(shù)量的情況，原因包括：一是募投方案都是兩三年前制定，近兩年業(yè)績增長較快；二是新股定價過高；三是發(fā)行審核中，從嚴把握募集資金投向。

　　他說，證監(jiān)會正在研究改進措施，發(fā)行融資應該滿足實際需要為原則，同時加大相關信息披露要求。首次公開發(fā)行股票應主要考慮發(fā)展需要，對老股轉讓所占比例應該有所限制。目前已經(jīng)發(fā)行的48家公司情況來看，有10家未發(fā)行老股，其他公司的老股轉讓占比平均為38.3%。

　　證監(jiān)會正對奧賽康進行現(xiàn)場檢查  

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，奧賽康股票發(fā)行過程中，報價詢價中是否存在違法違規(guī)行為，證監(jiān)會正在現(xiàn)場檢查，目前還沒有結論。

　　張曉軍表示，奧賽康老股發(fā)行量超過31億元，這個情況值得重視，新發(fā)行上市公司的籌集資金應該用于公司經(jīng)營發(fā)展，一級市場發(fā)行資金被老股東拿走違背新股發(fā)行初衷。

　　張曉軍指出，奧賽康暫緩發(fā)行有利于保護投資者，符合新股發(fā)行市場化改革要求，證監(jiān)會發(fā)布的新股發(fā)行改革的一系列文件中，都貫穿市場化改革和保護投資者的主線。

　　9家暫緩發(fā)行的公司中僅有兩家是應證監(jiān)會要求

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍今日表示，從2013年12月31開始，有9家公司暫緩發(fā)行的情況，其中有5家陸續(xù)恢復，4家處于暫緩發(fā)行狀態(tài)，原因不盡相同，有證監(jiān)會要求的，也有主動提出暫緩的。

　　其中，奧賽康在完成定價并發(fā)布發(fā)行公告后，市場有很多議論，證監(jiān)會就此及時與發(fā)行人與主承銷商溝通，發(fā)行人和主承銷商決定暫緩發(fā)行并及時發(fā)布公告；慈銘股份暫緩發(fā)行，是因為證監(jiān)會調閱了路演推薦材料，發(fā)現(xiàn)有需要進一步核實的情形，證監(jiān)會要求調整進程；晶方科技暫緩發(fā)行，是因為接到信訪材料，有些情況要進行核查，為保護投資者，證監(jiān)會要求暫緩發(fā)行；其他的都屬于自主決定暫緩發(fā)行。

　　證監(jiān)會：進一步推進創(chuàng)業(yè)板的改革和發(fā)展 

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍17日表示，創(chuàng)業(yè)板09年設立之后發(fā)展很快，支持了一大批創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展，證監(jiān)會進一步推進創(chuàng)業(yè)板的改革和發(fā)展。

　　對于保監(jiān)會放開具備投資能力的保險公司來投資創(chuàng)業(yè)板，張曉軍表示，證監(jiān)會支持保險資金投資資本市場，包括創(chuàng)業(yè)板股票。 

　　證監(jiān)會正在研究建立私募基金管理法規(guī)  

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍17日表示，證監(jiān)會正在研究建立私募基金管理法規(guī)，并將與發(fā)改委建立有利于私募股權基金協(xié)調發(fā)展的配合機制。

　　張曉軍表示，中央編辦2013年6月明確了證監(jiān)會負責私募股權投資的監(jiān)督管理工作，具體措施由基金業(yè)協(xié)會協(xié)調。

　　私募投資基金管理人登記和基金備案工作正式啟動

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍今天表示，私募投資基金管理人登記和基金備案工作正式啟動，證監(jiān)會明確由中國基金業(yè)協(xié)會開展這項工作，基金業(yè)協(xié)會將發(fā)布相關辦法。

　　證監(jiān)會從五方面加大行政處罰力度  

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍17日表示，證監(jiān)會2013年從五方面加大了對違法違規(guī)的行政處罰力度。一是加大處罰力度，處罰案件數(shù)量同比增加41.1%，發(fā)沒款項同比增11.4%，處理的當事人數(shù)量同比增長216.7%。二是加大對違法案件及其中介機構的處罰力度，加強了中介機構的歸位盡責意識；三是保持打擊違法內幕交易的高壓態(tài)勢；四是及時回應市場關注事項，處理大案要案，整肅規(guī)范市場秩序；五是在辦理案件及時性同時，依法行政，充分保證當事人的合法權益。

　　證監(jiān)會批準大商所上市聚丙烯期貨  

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍今天表示，近日，證監(jiān)會已經(jīng)批準在大商所上市交易聚丙烯期貨，具體掛牌時間由大商所根據(jù)準備情況決定。

　　證監(jiān)會2013年全年共做出84項行政處罰決定

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍今天介紹，2013年全年證監(jiān)會共作出84項行政處罰決定，包括派出機構工作出的5項行政處罰機構，作出21項市場禁入決定。其中，信息披露違法24項，含首次發(fā)行股票信息披露違法案4項，中介機構未勤勉盡責13項，總計罰沒款7.3億元，25人被終身市場禁入。