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四項(xiàng)信披違規(guī)遭處罰 股民告魯北化工索賠20.7萬(wàn)

2013-01-27 10:07  來(lái)源:東方網(wǎng)我要評(píng)論 

  揚(yáng)子晚報(bào)記者近日從浙江裕豐律師事務(wù)所獲悉,四位股民訴魯北化工證券虛假陳述糾紛案于1月22日、23日在濟(jì)南中級(jí)人民法院首次開(kāi)庭審理,其中,股民沈女士、徐先生來(lái)自江蘇,索賠金額約20.7萬(wàn)元。由于原被告在法庭上對(duì)“系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”理解不同,此案未當(dāng)庭宣判,但原被告均同意在法院調(diào)解下達(dá)成和解。

  魯北化工四項(xiàng)信披違規(guī)遭處罰

  2012年5月23日,魯北化工公告稱(chēng)因四項(xiàng)信息披露違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)處罰。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,魯北化工在2007年、2008年間定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告信息披露違法,其中包括2006年5月24日合成氨資產(chǎn)置換停產(chǎn)事項(xiàng)信息披露虛假,短期借款余款未如實(shí)披露,未及時(shí)披露熱電廠發(fā)電機(jī)組關(guān)停事項(xiàng)等。

  來(lái)自江蘇、北京、江西的四位投資者隨即委托曾代理虛假陳述“東方電子”、“杭蕭鋼構(gòu)”等案的浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師向濟(jì)南中院起訴,依據(jù)《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋相關(guān)規(guī)定,要求被告魯北化工賠償投資差額損失、傭金、印花稅、利息損失合計(jì)130萬(wàn)余元,涉案股數(shù)合計(jì)447800股。起訴狀顯示,原告之一的沈女士來(lái)自江蘇連云港,她在2008年3月5日每股10.9元買(mǎi)入38300股,在2009年6月13日(即魯北化工公告被證監(jiān)會(huì)濟(jì)南稽查局立案調(diào)查之日)后仍繼續(xù)持有至今,根據(jù)司法解釋推算,投資差額損失、傭金、稅金、利息損失合計(jì)為203573.81元。

  濟(jì)南中院在收到相關(guān)起訴材料后,于2012年8月22日正式受理這四起案件,此后,濟(jì)南中院一審、山東省高院二審駁回被告魯北化工管轄異議申請(qǐng),濟(jì)南中院定于2013年1月22日、23日首次開(kāi)庭審理四案。

  原告律師堅(jiān)持要被告全額賠償

  據(jù)了解,這次開(kāi)庭四位原告均未到庭,原告代理人厲健律師、被告代理人山東垠鵬律師事務(wù)所宋斌律師參加了庭審。在庭審中,針對(duì)原告起訴狀及9組證據(jù),被告辯稱(chēng)“魯北化工的股價(jià)沒(méi)有因?yàn)樘摷訇愂龆艿接绊,?shí)施日不是2006年5月24日而是2007年4月28日,原告損失是由系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致”,被告也當(dāng)庭提交9組證據(jù)。在法庭調(diào)查階段,由于雙方對(duì)虛假陳述揭露日、基準(zhǔn)日、基準(zhǔn)價(jià)認(rèn)定沒(méi)有異議,審判長(zhǎng)當(dāng)庭予以確認(rèn)。

  審判長(zhǎng)歸納本案兩大爭(zhēng)議焦點(diǎn):一、虛假陳述實(shí)施日如何認(rèn)定?二、原告損失與證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有無(wú)因果關(guān)系?厲律師認(rèn)為“虛假陳述實(shí)施日應(yīng)定為2006年5月24日,主要依據(jù)是證監(jiān)會(huì)認(rèn)定‘2006年5月24日魯北化工合成氨資產(chǎn)進(jìn)行置換,但置換后一直停工、未投入使用,未依法披露停產(chǎn)事項(xiàng)’”。對(duì)于雙方爭(zhēng)議最大的“系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題,厲律師坦言,這是此類(lèi)案件幾乎所有被告都會(huì)提出的“常規(guī)抗辯武器”,但相關(guān)司法解釋對(duì)“系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)”如何認(rèn)定至今沒(méi)有明確規(guī)定,而個(gè)股與板塊、大盤(pán)指數(shù)的漲跌并沒(méi)有必然的因果關(guān)系,既然被告信披違法行為已構(gòu)成虛假陳述,理應(yīng)全額賠償原告損失。

  法庭辯論結(jié)束后,審判長(zhǎng)向雙方征求調(diào)解意愿,原、被告雙方代理人均表示可以考慮調(diào)解。審判長(zhǎng)表示,如果雙方最終調(diào)解不成,法院將依法作出判決。本報(bào)將繼續(xù)關(guān)注此案。

 。〒P(yáng)子晚報(bào))

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編輯:劉明霄

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