證監(jiān)會新聞發(fā)言人8日表示，證監(jiān)會正著力全面構(gòu)筑保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的制度體系，正逐步推進(jìn)H股全流通事宜的有關(guān)工作，研究并購重組并聯(lián)式審核銜接機(jī)制。優(yōu)先股仍在積極推進(jìn)中。

　　中小投資者保護(hù)法規(guī)

　　是今年重頭戲

　　制定中小投資者權(quán)益保護(hù)的法規(guī)政策是證監(jiān)會今年工作重點(diǎn)之一。發(fā)言人透露，近期證監(jiān)會組織專門力量開展境內(nèi)外比較研究，全面評估現(xiàn)有法規(guī)對保護(hù)投資者的效果，著力全面構(gòu)筑保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的制度體系。體系中既有頂層設(shè)計(jì)，又要形成不同層級、具有操作性的規(guī)章規(guī)范性文件、規(guī)則，內(nèi)容圍繞落實(shí)中小投資者的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)、求償權(quán)等各項(xiàng)權(quán)益，強(qiáng)調(diào)建立健全中小投資者保護(hù)的制度體系、法規(guī)體系和組織體系，強(qiáng)化證券期貨市場各方主體對中小投資者的適當(dāng)性服務(wù)、教育和多元保護(hù)。

　　對于H股問題，發(fā)言人表示，今年證監(jiān)會收到境外首發(fā)上市申請共20家，目前已核準(zhǔn)7家、在審12家，1家主動撤回申請。在審申請中，有1家企業(yè)暫停審核，其余申請企業(yè)均處于正常審核階段。H股全流通事宜的有關(guān)工作正在逐步推進(jìn)。證監(jiān)會將繼續(xù)做好相應(yīng)服務(wù)工作，為境內(nèi)企業(yè)包括中小民營企業(yè)在內(nèi)到境外上市提供更加有力的支持。

　　分道制實(shí)施以來，截至11月5日證監(jiān)會共受理了13單并購重組申請，其中12單為正常審核，1單為審慎審核。對于現(xiàn)行并購重組串聯(lián)式審批鏈條長、效率低，增大并購成本的問題，發(fā)言人稱，證監(jiān)會正研究由串聯(lián)式改為并聯(lián)式的審核銜接機(jī)制，成熟后適時推出。在部分審查環(huán)節(jié)實(shí)行并聯(lián)式審批的條件相對成熟，上市公司可在取得證監(jiān)會行政許可批復(fù)后，同時披露本次重組尚需取得有關(guān)部門批準(zhǔn)，相關(guān)部門批準(zhǔn)之前不得實(shí)施。

　　為增加并購重組支付工具，發(fā)言人還透露，證監(jiān)會在研究引入定向可轉(zhuǎn)債作為支付工具的可行性。

　　今年以來IPO排隊(duì)企業(yè)共有279家被終止審查，其中主板和中小板142家，創(chuàng)業(yè)板137家。發(fā)言人披露，這些企業(yè)均向證監(jiān)會主動要求撤回發(fā)行申請。

　　券商現(xiàn)場檢查已結(jié)束

　　對券商相關(guān)業(yè)務(wù)的專項(xiàng)現(xiàn)場檢查，發(fā)言人透露，檢查共涉及33家證券公司，現(xiàn)場部分已基本結(jié)束，正在對檢查情況進(jìn)行梳理和分析，對發(fā)現(xiàn)的問題將依法處理，并督促相關(guān)券商整改。對現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)或行業(yè)普遍反映的需修改完善監(jiān)管規(guī)則的問題，將認(rèn)真研究并按規(guī)定的程序進(jìn)行修訂。

　　關(guān)于市場傳申銀萬國和宏源證券合并一事，發(fā)言人稱，證監(jiān)會已督促宏源證券根據(jù)停牌的事項(xiàng)進(jìn)展情況，依法履行信披義務(wù)；截至目前尚未收到申萬和宏源合并的有關(guān)申請材料。對于長江證券擬并購廣州證券傳聞，發(fā)言人表示，截至目前證監(jiān)會尚未收到兩公司的報(bào)告及與此相關(guān)的申請材料。

　　關(guān)于平安證券、民生證券、南京證券暫停業(yè)務(wù)期限及責(zé)令整改期限，發(fā)言人稱，依據(jù)證監(jiān)會對平安證券作出的行政處罰決定，平安證券被暫停保薦業(yè)務(wù)3個月；民生證券、南京證券應(yīng)針對盡職調(diào)查制度和內(nèi)部控制制度中存在的問題進(jìn)行整改，整改期限6個月。

　　多家第三方電商

　　申請基金銷售服務(wù)業(yè)務(wù)

　　市場對百度公開提出預(yù)期收益率仍有質(zhì)疑，發(fā)言人回應(yīng)稱，對于包括百度與華夏基金合作方案等在內(nèi)的各類互聯(lián)網(wǎng)基金銷售業(yè)務(wù)，證監(jiān)會將依據(jù)法律法規(guī)要求，并根據(jù)機(jī)構(gòu)的事實(shí)行為予以監(jiān)管，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為將予以嚴(yán)厲查處。

　　另外，發(fā)言人澄清，淘寶并未取得互聯(lián)網(wǎng)基金銷售牌照，證監(jiān)會出具的無異議函是針對其經(jīng)營第三方電子商務(wù)平臺為基金銷售機(jī)構(gòu)提供輔助服務(wù)。3月以來有若干第三方電子商務(wù)平臺經(jīng)營者就通過電子商務(wù)平臺為基金銷售機(jī)構(gòu)提供服務(wù)業(yè)務(wù)向證監(jiān)會進(jìn)行咨詢并開始進(jìn)行相應(yīng)準(zhǔn)備。目前除淘寶網(wǎng)外，其他機(jī)構(gòu)尚處于業(yè)務(wù)準(zhǔn)備階段。

　　近期匯添富現(xiàn)金寶被證監(jiān)會叫停。發(fā)言人對此稱，作為常規(guī)產(chǎn)品，證監(jiān)會按簡易程序核準(zhǔn)該基金的募集申請后，匯添富基金管理公司自行發(fā)布公告，將該基金申購贖回申請截止時間自15點(diǎn)調(diào)整至24點(diǎn)。實(shí)際操作中，將15點(diǎn)前后的申購贖回申請均視同當(dāng)日的申請，于下一個工作日確認(rèn)份額并享受收益，這一做法與行業(yè)慣例不一致。但是該公司的基金募集申請材料未就上述事項(xiàng)進(jìn)行揭示；該產(chǎn)品核準(zhǔn)后關(guān)于申購贖回截止時間的調(diào)整是實(shí)質(zhì)性的，應(yīng)當(dāng)履行正常程序。為此，證監(jiān)會一方面要求該公司于10個交易日內(nèi)停止現(xiàn)金寶貨幣基金盤后申購贖回做法并依法履行披露義務(wù)，另一方面對于該公司3個月內(nèi)上報(bào)的基金產(chǎn)品按照普通程序?qū)徍恕?/p>

　　持續(xù)加大信披違規(guī)打擊力度

　　近期發(fā)生4家上市公司信息披露違法違規(guī)案件，證監(jiān)會已正式立案，正在調(diào)查過程中。4起案件分別是：北大荒涉嫌存在信息披露違法違規(guī)行為；ST生化未及時披露其子公司2006年為大股東的關(guān)聯(lián)公司借款提供擔(dān)保及后續(xù)涉訴等情況；零七股份2012年定期報(bào)告中，對涉及鈦礦產(chǎn)品包銷執(zhí)行情況的披露存在重大遺漏；康芝藥業(yè)通過提前確認(rèn)銷售收入、少計(jì)銷售費(fèi)用等方式，虛增2011、2012年度凈利潤。

　　發(fā)言人表示，證監(jiān)會一直在持續(xù)加大對上市公司信息披露違法違規(guī)行為的監(jiān)督、檢查和打擊力度，對于上市公司虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏等損害中小投資者利益的行為將嚴(yán)懲不貸。

　　近日有媒體報(bào)道證監(jiān)會向江蘇宏寶的資產(chǎn)重組申請發(fā)出反饋意見，涉及諸多問題。發(fā)言人回應(yīng)稱，根據(jù)并購重組審核分道制，江蘇宏寶重大資產(chǎn)重組的申請屬正常審核類，證監(jiān)會對江蘇宏寶的重大資產(chǎn)重組申請材料進(jìn)行了初審并發(fā)出反饋意見，要求在30個工作日內(nèi)作出答復(fù)，屬于正常審核流程。下一步證監(jiān)會將視反饋意見回復(fù)情況，對江蘇宏寶的重大資產(chǎn)重組申請進(jìn)行審核。