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證監(jiān)會:利用社交媒體實施內(nèi)幕交易將受嚴厲查處

2013-11-21 09:44  來源:新華網(wǎng)  說兩句  分享到:

  利用社交媒體實施內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為,將受到嚴厲查處。

  中國證監(jiān)會官方微博昨日在“嚴管信息披露 維護‘三公’原則”為主題的微訪談活動中回應(yīng)稱,任何機構(gòu)和個人利用社交媒體實施內(nèi)幕交易、操縱市場、證券欺詐等違法違規(guī)行為的,證監(jiān)會將依法予以查處,證監(jiān)會及證券交易所依法對社交媒體信息發(fā)布行為進行監(jiān)督。

  不得以新聞發(fā)布替代公告

  針對投資者提出的“如何監(jiān)管微博微信等社交媒體傳播上市公司信息行為”問題,證監(jiān)會表示,信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體,不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式替代應(yīng)當履行的報告、公告義務(wù)。

  據(jù)悉,《證券法》第七十條規(guī)定“依法必須披露的信息,應(yīng)當在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的媒體發(fā)布,同時將其置備于公司住所、證券交易所,供公眾查閱”。

  證監(jiān)會指出,對于《證券法》等法律法規(guī)規(guī)定的必須披露的信息,上市公司應(yīng)在指定媒體披露,也可在其他媒體披露,但披露時間不得早于指定媒體,披露內(nèi)容不得多于指定媒體,否則將構(gòu)成信息披露違規(guī)行為,證監(jiān)會將視情況采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

  同時,社交媒體發(fā)布、傳播上市公司未公開信息導(dǎo)致股價異常波動的,證券交易所將依法核查是否涉嫌內(nèi)幕交易或操縱市場,是否存在通過融資融券交易、股指期貨交易等做空工具進行跨市場套利等情形。

  多種情形須及時信披

  據(jù)了解,目前證監(jiān)會已經(jīng)建立了包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、自律規(guī)則等四個層次在內(nèi)的上市公司信息披露監(jiān)管制度。

  除了法律規(guī)章制度外,證監(jiān)會也通過多種途徑監(jiān)管上市公司信息披露行為,包括證券交易所對上市公司定期報告、臨時報告進行審核,證監(jiān)局對上市公司信息披露情況進行現(xiàn)場檢查,證監(jiān)局和證券交易所還會結(jié)合對公司的投訴、舉報以及新聞媒體的報道,及時對上市公司信息披露情況進行監(jiān)管等。

  針對投資者提出的“何種情形下上市公司應(yīng)當披露臨時報告、這種重大事件何時披露”的問題,證監(jiān)會表示,根據(jù)法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定,上市公司發(fā)生可能對其股票交易價格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件時,上市公司應(yīng)當立即披露。上述重大事件包括:公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況,或者發(fā)生大額賠償責任等內(nèi)容。

  與此同時,上市公司應(yīng)當在最先發(fā)生的以下任一時點,及時履行重大事件的信息披露義務(wù):董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時;有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時;董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。及時是指觸發(fā)披露時點后的兩個工作日內(nèi)。

  值得注意的是,證監(jiān)會表示,重大事件處于籌劃階段,雖然尚未觸及上述規(guī)定的時點,但出現(xiàn)下列情形之一的,上市公司應(yīng)當及時披露相關(guān)事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險因素:該重大事件難以保密;該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞;公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

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編輯:馬天宇

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