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證監(jiān)會回應(yīng)熱點 創(chuàng)業(yè)板改革方案總體思路敲定
2013-11-23 13:00 來源:上海證券報 說兩句 分享到:
昨日,中國證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會,對于市場關(guān)注的創(chuàng)業(yè)板改革方案、昌九生化虧損列入兩融標(biāo)的是否合規(guī)、威華股份是否具有資格借殼重組、基金類產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)押式回購交易等市場熱點問題進(jìn)行了集中回應(yīng)。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,證監(jiān)會正在對創(chuàng)業(yè)板改革相關(guān)問題進(jìn)行研究,總體思路是,創(chuàng)業(yè)板定位為服務(wù)于創(chuàng)新型、成長型中小企業(yè)的主要資本市場平臺。
同時,他表示,自兩融業(yè)務(wù)開展以來,上交所標(biāo)的股票范圍共進(jìn)行過三次調(diào)整,昌九生化是在第三次調(diào)整中被納入標(biāo)的股票范圍的,經(jīng)過了嚴(yán)格的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定,履行相應(yīng)程序,并向市場公告。
正抓緊研究修訂創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法
據(jù)了解,證監(jiān)會正抓緊研究修訂創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法,完善財務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo),提高指標(biāo)彈性,拓展創(chuàng)業(yè)板市場服務(wù)創(chuàng)新型、成長型企業(yè)的深度。同時,證監(jiān)會正在前期工作基礎(chǔ)上,進(jìn)一步研究制定創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則,探索建立符合創(chuàng)業(yè)板企業(yè)特點的“小額、快速、靈活”的再融資機(jī)制,滿足創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)融資需求。
鄧舸表示,為落實《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》相關(guān)精神,使創(chuàng)業(yè)板更有力地支持經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級,更好地服務(wù)于實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,證監(jiān)會正在對創(chuàng)業(yè)板改革相關(guān)問題進(jìn)行研究?傮w思路是,創(chuàng)業(yè)板定位為服務(wù)于創(chuàng)新型、成長型中小企業(yè)的主要資本市場平臺,將適當(dāng)放寬財務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo),拓展市場服務(wù)的行業(yè)覆蓋面,合理設(shè)計并盡快推出再融資制度,完善創(chuàng)業(yè)板并購重組制度,修訂信息披露規(guī)則,嚴(yán)格執(zhí)行退市制度 。鑒于創(chuàng)業(yè)板相關(guān)改革方案涉及發(fā)行條件等事項,證監(jiān)會將在履行相關(guān)法律程序后發(fā)布實施。
昌九生化納入兩融標(biāo)的符合規(guī)定
近期以來,昌九生化爆倉事件得到市場廣泛關(guān)注。對于昌九生化虧損還列入兩融標(biāo)的是否合規(guī)及兩融業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的問題,鄧舸稱,上海證券交易所對于融資融券標(biāo)的股票的選取,系嚴(yán)格依照《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》第二十四條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并根據(jù)從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則進(jìn)行。標(biāo)的股票的選取標(biāo)準(zhǔn),是針對融資融券業(yè)務(wù)特點,借鑒境外融資融券市場的經(jīng)驗而制定,重點考慮了股票流動性、換手率和波動幅度等客觀指標(biāo),并不涉及對公司投資價值的主觀判斷。
據(jù)介紹,自兩融業(yè)務(wù)開展以來,標(biāo)的股票范圍共進(jìn)行過三次調(diào)整:第一次為2011年11月25日,由業(yè)務(wù)初期的上證50指數(shù)成份股調(diào)整為上證180指數(shù)成份股;第二次為2013年1月25日,對符合規(guī)定要求的股票按照加權(quán)評價指標(biāo)從大到小排序,標(biāo)的股票擴(kuò)大至300只;第三次為2013年9月16日,按照第二次調(diào)整的篩選原則進(jìn)行,標(biāo)的股票擴(kuò)大至400只,昌九生化即是在此次調(diào)整中被納入標(biāo)的股票范圍的。上述三次調(diào)整均嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行,履行相應(yīng)程序,并向市場公告。
鄧舸說,數(shù)據(jù)顯示,兩融業(yè)務(wù)開展以來,全市場融資融券合約在兩周內(nèi)了結(jié)的占比約46%,一月內(nèi)了結(jié)的占比約62%,這也說明標(biāo)的股票選取標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置,與投資者的交易習(xí)慣和市場需求是基本吻合的。
基金公司發(fā)行定增項目專戶產(chǎn)品屬私募
近期以來,由于IPO的暫停,市場各方包括基金公司在內(nèi),參與上市公司定增項目的熱情陡然升溫,其中不乏魚龍混雜。
近日,有媒體報道了某投資公司通過私募融資擬參與國創(chuàng)能源定增,并已將所募資金劃入國創(chuàng)能源公司。
對此,鄧舸表示,經(jīng)核實,該投資公司不是基金公司或其子公司,也未在基金業(yè)協(xié)會登記。國創(chuàng)能源已進(jìn)行內(nèi)部核查,并發(fā)布澄清公告。特提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險,通過正規(guī)渠道投資基金專戶產(chǎn)品。
鄧舸稱,基金公司及其子公司發(fā)行的針對上市公司定增項目的專戶產(chǎn)品屬于私募產(chǎn)品,委托人、基金管理人可參考上市公司發(fā)布的非公開發(fā)行股票預(yù)案,在合同中自行約定參與條件及參與失敗的處理方式,并在定增獲批后按照流程簽署認(rèn)購協(xié)議、完成繳款程序;饘舢a(chǎn)品均通過具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售,委托資金的使用受托管機(jī)構(gòu)監(jiān)督。
威華股份尚未提交重組申請
對于媒體提出的威華股份是否具備重大資產(chǎn)重組資格時,鄧舸介紹,深交所分別于2010年9月6日和2013年7月25日給予威華股份及其董事、高級管理人員通報批評的處分。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,上市公司存在下列情形之一的,不得非公開發(fā)行股票:現(xiàn)任董事、高級管理人員最近三十六個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰,或者最近十二個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé);上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。如上市公司重大資產(chǎn)重組方案涉及非公開發(fā)行股票的,需符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等法規(guī)的規(guī)定。
據(jù)悉,目前威華股份重大資產(chǎn)重組尚未正式提交有關(guān)行政許可申請。待收到相關(guān)申請后,證監(jiān)會將依法進(jìn)行審核。
將召開基金類產(chǎn)品質(zhì)押回購市場培訓(xùn)會
近日,中國證券登記結(jié)算有限公司(下稱“中國結(jié)算”)發(fā)布新規(guī)明確,在證券交易所掛牌的基金類產(chǎn)品份額可以作為質(zhì)押品,實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的回購交易。對于具體產(chǎn)品品種將按照嚴(yán)控風(fēng)險、循序漸進(jìn)的原則,確定可納入質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)范圍的基金類產(chǎn)品。
鄧舸表示,目前中國結(jié)算正在協(xié)商滬、深證券交易所研究基金類產(chǎn)品中債券型基金產(chǎn)品可以作為質(zhì)物開展質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),包括品種、適當(dāng)性管理、標(biāo)準(zhǔn)券折扣系數(shù)取值、風(fēng)險監(jiān)測和處理等。中國結(jié)算計劃于近日向市場發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)指引,并于2013年12月召開市場培訓(xùn)會。債券型基金產(chǎn)品質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)涉及的登記結(jié)算業(yè)務(wù)處理比照債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)辦理;痤惍a(chǎn)品參與質(zhì)押式回購交易有利于活躍基金市場,提升基金產(chǎn)品吸引力。證監(jiān)會支持相關(guān)基金產(chǎn)品按照《暫行辦法》及其配套指引的要求參與質(zhì)押回購業(yè)務(wù)。
編輯:宮喜金
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