證監(jiān)會(huì)25日表示，監(jiān)管部門不應(yīng)代替、也不可能代替市場(chǎng)進(jìn)行價(jià)值判斷，應(yīng)積極推進(jìn)行政審批事項(xiàng)改革，不斷提高市場(chǎng)效率。

　　在政府職能轉(zhuǎn)換背景下，證監(jiān)會(huì)在上市公司監(jiān)管工作方面有何考慮？對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示，資本市場(chǎng)要為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，監(jiān)管要以企業(yè)的規(guī)范發(fā)展和保護(hù)中小投資者合法權(quán)益為根本出發(fā)點(diǎn)。監(jiān)管部門不應(yīng)代替、也不可能代替市場(chǎng)進(jìn)行價(jià)值判斷，應(yīng)積極推進(jìn)行政審批事項(xiàng)改革，不斷提高市場(chǎng)效率。同時(shí)，注意加強(qiáng)對(duì)上市公司存在問(wèn)題的早期預(yù)警和防范，加強(qiáng)趨勢(shì)研判，積極應(yīng)對(duì)新情況、新問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)上市公司及相關(guān)責(zé)任人違法違規(guī)行為的打擊力度。

　　證監(jiān)會(huì)同時(shí)稱，近年來(lái)，隨著資本市場(chǎng)改革的穩(wěn)步推進(jìn)，上市公司監(jiān)管工作量和復(fù)雜性逐步加大，投資者保護(hù)任務(wù)日益艱巨。監(jiān)管部門將進(jìn)一步明確將信息披露作為上市公司監(jiān)管核心；厘清上市公司監(jiān)管職責(zé)分工，深化轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，加強(qiáng)內(nèi)部協(xié)作，提高監(jiān)管效率；推動(dòng)市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)，發(fā)揮市場(chǎng)自治作用。

　　黨的十八屆三中全會(huì)決定指出，要處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。在上市公司監(jiān)管工作中如何處理事前、事中、事后監(jiān)管的關(guān)系？

　　對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示，在監(jiān)管轉(zhuǎn)型背景下，要處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，核心是“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”。在事前領(lǐng)域，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，逐步減少行政審批事項(xiàng)，對(duì)確實(shí)需要審核的，提高審核的透明度和效率，釋放和激發(fā)市場(chǎng)主體活力；在事中事后領(lǐng)域加強(qiáng)監(jiān)管，切實(shí)將監(jiān)管職能落到實(shí)處。通過(guò)營(yíng)造良好的市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管的歸監(jiān)管，市場(chǎng)的歸市場(chǎng)，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，稽查執(zhí)法是證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)主要任務(wù)，做好上市公司日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的銜接工作，更有利于提高上市公司監(jiān)管的效率，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序。首先要建立上市公司監(jiān)管與稽查執(zhí)法立案調(diào)查前的對(duì)接協(xié)調(diào)機(jī)制，提高案件線索發(fā)現(xiàn)和查處效率，實(shí)現(xiàn)對(duì)違法違規(guī)行為的快速移交立案；同時(shí)，通過(guò)分析違法違規(guī)行為特點(diǎn)及規(guī)律，提高日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)及辨別違法違規(guī)問(wèn)題的能力和水平，增強(qiáng)監(jiān)管有效性。

　　隨著相關(guān)市場(chǎng)主體的逐步成熟和水平提升，必然要厘清監(jiān)管職責(zé)，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，讓相關(guān)主體各司其職，歸位盡責(zé)。那么，相關(guān)市場(chǎng)主體在上市公司監(jiān)管中該如何發(fā)揮作用？對(duì)此，證監(jiān)會(huì)指出，應(yīng)從建立市場(chǎng)化約束機(jī)制入手，通過(guò)上市公司的治理和內(nèi)控約束、中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)約束和市場(chǎng)的外部約束、監(jiān)管部門的監(jiān)管和執(zhí)法，合理配置相關(guān)主體的權(quán)力、利益、責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，做到歸位盡責(zé)，在制度設(shè)計(jì)上形成良性高效的監(jiān)管機(jī)制。

　　維護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益是證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)之一。證監(jiān)會(huì)表示，上市公司監(jiān)管過(guò)程中，主要從保護(hù)投資者知情權(quán)、收益權(quán)和決策權(quán)三方面進(jìn)行。

　　作為上市公司，面對(duì)市場(chǎng)各方的質(zhì)疑該如何處理？證監(jiān)會(huì)表示，證券交易所應(yīng)督促上市公司對(duì)市場(chǎng)質(zhì)疑問(wèn)題進(jìn)行澄清和說(shuō)明，引導(dǎo)上市公司利用說(shuō)明會(huì)、交易所互動(dòng)平臺(tái)等多樣化的溝通渠道加強(qiáng)與投資者之間的直接交流，在公平披露的前提下，及時(shí)作出回應(yīng)，接受投資者和公眾監(jiān)督。監(jiān)管部門關(guān)注媒體對(duì)上市公司的相關(guān)報(bào)道，對(duì)上市公司股價(jià)造成重大影響的報(bào)道或傳聞，應(yīng)及時(shí)采取現(xiàn)場(chǎng)核查等措施。