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肖鋼:保護(hù)中小投資者絕不是保證投資者不賠錢
2014-01-07 14:00 來源:中國廣播網(wǎng) 說兩句 分享到:
央廣網(wǎng)財(cái)經(jīng)北京1月7日消息 證監(jiān)會昨日召開加強(qiáng)中小投資者保護(hù)工作會議,學(xué)習(xí)貫徹國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》,部署加強(qiáng)中小投資者保護(hù)工作。
證監(jiān)會主席肖鋼指出,中小投資者處于弱勢地位,風(fēng)險意識和自我保護(hù)能力不強(qiáng),容易受到侵害。證券交易不同于一般商品交易,在公眾化集中交易的條件下,交易雙方信息不對稱,一對多,多對多,因此證券市場在強(qiáng)調(diào)買者自負(fù)的同時,必須強(qiáng)調(diào)賣者有責(zé)。
他表示,從各國證券法的制定與實(shí)施看,基本的經(jīng)驗(yàn)是,對投資者盈虧自擔(dān)、風(fēng)險自負(fù)的買者自負(fù)原則,適用的前提是賣方履行了信息披露、銷售適當(dāng)性等強(qiáng)制義務(wù),以及不存在虛假陳述、內(nèi)幕交易和操縱市場等欺詐行為。兩者相輔相成,不可分割。
肖鋼進(jìn)一步指出,保護(hù)中小投資者與買者自負(fù)原則并不矛盾。在強(qiáng)調(diào)買者自負(fù)原則的同時,必須強(qiáng)化賣者有責(zé)。必須明確,保護(hù)中小投資者絕不是保證投資者不賠錢。而且保護(hù)中小投資者是一個政策體系,首要的是適當(dāng)性管理制度,這也是政府監(jiān)管的責(zé)任。加強(qiáng)投資者教育本身也是保護(hù)措施,有利于增強(qiáng)自我保護(hù)的能力。
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編輯:李靜
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