此次抽查44家機(jī)構(gòu)詢價(jià)對(duì)象及13家主承銷商

　　倪銘婭

　　□本報(bào)記者 倪銘婭

　　證監(jiān)會(huì)15日消息，根據(jù)12日發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)新股發(fā)行監(jiān)管的措施》，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)開始對(duì)新股發(fā)行過程進(jìn)行抽查。此次抽查44家機(jī)構(gòu)詢價(jià)對(duì)象及13家主承銷商。

　　這13家主承銷商中，除因“奧賽康事件”而備受關(guān)注的中國國際金融有限公司外，其他主承銷商分別為：安信證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東莞證券有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、國元證券股份有限公司、海際大和證券有限責(zé)任公司、海通證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、民生證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司和中銀國際證券有限責(zé)任公司。

　　44家機(jī)構(gòu)詢價(jià)對(duì)象包括安徽國元信托有限責(zé)任公司、百瑞信托有限責(zé)任公司、博時(shí)基金管理有限公司等。

　　為進(jìn)一步加強(qiáng)首次公開發(fā)行股票過程監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)12日發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)新股發(fā)行監(jiān)管的措施》指出，證監(jiān)會(huì)將對(duì)發(fā)行人的詢價(jià)、路演過程進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人和主承銷商在路演推介過程中使用除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息的，中止其發(fā)行，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)發(fā)行人、主承銷商采取監(jiān)管措施。涉嫌違法違規(guī)的，依法處理。

　　證監(jiān)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)網(wǎng)下報(bào)價(jià)投資者的報(bào)價(jià)過程進(jìn)行抽查。發(fā)現(xiàn)網(wǎng)下報(bào)價(jià)投資者不具備定價(jià)能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)價(jià)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將其列入黑名單并定期公布，禁止參與首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下詢價(jià)。主承銷商允許不符合其事先公布條件的網(wǎng)下投資者參與詢價(jià)和配售的，證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸日前強(qiáng)調(diào)，發(fā)行人和主承銷商在新股發(fā)行方案設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷過程中，要注意維護(hù)市場公平，兼顧發(fā)行人和老股東、個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者、新股東和原有股東的利益，合理設(shè)定新股和老股的配比數(shù)量、網(wǎng)上和網(wǎng)下的分配比例、承銷費(fèi)用的分擔(dān)原則，平衡投融資雙方的利益，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，新股發(fā)行體制改革并非意味著監(jiān)管放松，而是在完善事前審核的同時(shí)，更加突出事中加強(qiáng)監(jiān)管、事后嚴(yán)格執(zhí)法，不斷強(qiáng)化發(fā)行人、大股東、中介機(jī)構(gòu)在新股發(fā)行過程中信息披露的責(zé)任主體地位，確保其信息披露的合法合理、規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)。通過強(qiáng)化責(zé)任追究，加大處罰力度，切實(shí)維護(hù)市場的公開、公平、公正。