去年上交所對(duì)183個(gè)監(jiān)管對(duì)象采取監(jiān)管措施

　　■本報(bào)記者 朱寶琛

　　上海證券交易所昨日發(fā)布了2013年自律監(jiān)管工作報(bào)告。報(bào)告指出，2013年上交所共召開紀(jì)律處分審核會(huì)議7次，審議紀(jì)律處分事項(xiàng)35件，對(duì)3家公司和15名個(gè)人予以公開譴責(zé)，對(duì)19家公司和81名個(gè)人予以通報(bào)批評(píng)，對(duì)3名個(gè)人公開認(rèn)定一段時(shí)間內(nèi)不適合擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員。同時(shí)，報(bào)告稱，對(duì)違規(guī)事實(shí)明確的異常交易，上交所不再采取自律監(jiān)管措施，嘗試直接作為案件線索上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。

　　報(bào)告從七方面總結(jié)了2013年上交所自律監(jiān)管的工作重點(diǎn)：一是以規(guī)則制度完善和加大懲處力度為抓手，推動(dòng)市場(chǎng)法制化、透明化、規(guī)范化；二是以實(shí)施信息披露直通車為核心，推進(jìn)上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型；三是加強(qiáng)會(huì)員自律管理，積極探索建立創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制；四是強(qiáng)化證券市場(chǎng)交易監(jiān)管，積極開展新業(yè)務(wù)和跨市場(chǎng)監(jiān)管；五是積極推進(jìn)基金市場(chǎng)發(fā)展，穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)期權(quán)全真模擬交易上線；六是扎實(shí)推進(jìn)債券市場(chǎng)建設(shè)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；七是圍繞上交所創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，深入開展投資者教育與保護(hù)。

　　2013年，上交所更加注重嚴(yán)懲重點(diǎn)案例、突出警示效應(yīng)，公開譴責(zé)以及公開認(rèn)定一段時(shí)期不適合擔(dān)任上市公司職務(wù)兩類較為嚴(yán)厲的處分類型占比明顯上升。除了繼續(xù)加大對(duì)上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告等五類日常高發(fā)違規(guī)事項(xiàng)的處分力度外，針對(duì)實(shí)踐中出現(xiàn)的新問題，如上市公司違反承諾、上市公司股份回購中的不規(guī)范行為等情形也及時(shí)予以查處。同時(shí)，還注重區(qū)別對(duì)待不同類型的違規(guī)行為，對(duì)于及時(shí)性要求較高、危害后果可能擴(kuò)散或者情節(jié)相對(duì)輕微的監(jiān)管事項(xiàng)及時(shí)采取監(jiān)管措施，全年共計(jì)對(duì)183個(gè)監(jiān)管對(duì)象采取了監(jiān)管措施。

　　2013年，上交所以實(shí)施信息披露直通車為核心，穩(wěn)步推進(jìn)上證e互動(dòng)、監(jiān)管公開、并購重組市場(chǎng)化改革、強(qiáng)化事后監(jiān)管等多項(xiàng)重點(diǎn)工作，大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型。共審核上市公司各類公告52948份，審核定期報(bào)告3852份；實(shí)施臨時(shí)停牌349次，連續(xù)停牌710次；發(fā)出各類監(jiān)管函件972份。

　　在妥善實(shí)施退市制度，防范化解風(fēng)險(xiǎn)方面，上交所于2012年年報(bào)披露完成后妥善處置兩家暫停上市公司恢復(fù)上市；有針對(duì)性召開全部31家風(fēng)險(xiǎn)警示板公司專題會(huì)；多手段切實(shí)防范化解*ST長油和*ST金泰退市風(fēng)險(xiǎn)，擬定退市風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，督促兩公司充分披露退市風(fēng)險(xiǎn)；督促相關(guān)公司進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)披露，通過要求公司召開公開說明會(huì)、建立快速反應(yīng)機(jī)制等措施，保障投資者知情權(quán)，抑制市場(chǎng)炒作行為。

　　2013年，向證監(jiān)會(huì)上報(bào)案件線索130件(同比增長124%)，對(duì)114篇媒體報(bào)道進(jìn)行了核查，并向證監(jiān)會(huì)上報(bào)了15份信息快報(bào)。通過研究并制定債券市場(chǎng)防范利益輸送的監(jiān)管方案，全年上報(bào)涉嫌操縱價(jià)格和利益輸送類的案件線索22起，較好地維護(hù)了債券市場(chǎng)的公平交易秩序。利用科技手段加大了對(duì)“老鼠倉”等各類違法違規(guī)行為的監(jiān)控力度，改進(jìn)發(fā)現(xiàn)隱蔽型違法違規(guī)行為的能力和速度，提高違法違規(guī)的成本，增強(qiáng)監(jiān)管威懾力。

　　2013年先后推出了貨幣ETF、實(shí)時(shí)申贖型貨幣基金、債券ETF、行業(yè)ETF、黃金ETF等五類創(chuàng)新產(chǎn)品；LOF平臺(tái)已經(jīng)基本準(zhǔn)備就緒，杠桿ETF、分級(jí)ETF、商品期貨ETF、外匯ETF的開發(fā)也分別取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。截至2013年年底，上交所基金掛牌上市總數(shù)達(dá)291只，其中ETF 49只，基金市場(chǎng)總市值達(dá)3687億元，累計(jì)交易量達(dá)19975億元。

　　同時(shí)，還穩(wěn)妥有序地推進(jìn)債券市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新，完善債券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施，做好市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范與監(jiān)控，著力擴(kuò)大債券市場(chǎng)規(guī)模。2013年，上交所債券掛牌數(shù)量、托管量和交易量均達(dá)到歷史新高。其中，債券掛牌數(shù)量為1686只，較上年增加65%；債券總托管量超過1.72萬億元，較上年增加62%；債券全年交易量達(dá)62.58萬億元，比上年度增加65%。