央廣網(wǎng)北京7月4日消息（記者 馬文靜）7月4日，針對少數(shù)銀行保險機構(gòu)的股東入股不合規(guī)、違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易、謀取不當利益，甚至采取違法違規(guī)手段套取或挪用銀行保險機構(gòu)資金等行為，銀保監(jiān)會首次社會公開銀行保險機構(gòu)的38名重大違法違規(guī)股東。

　　傳遞嚴格監(jiān)管信號 銀保機構(gòu)不是股東“提款機”

　　本次公開堅持依法依規(guī)的原則，重點公開近年來違法違規(guī)情節(jié)嚴重、違法違規(guī)事實確鑿、社會影響特別惡劣的股東。所公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：一是違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易或謀取不當利益；二是編制或者提供虛假材料；三是關(guān)聯(lián)股東持股超一定比例未經(jīng)行政許可；四是入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；五是單一股東持股超過監(jiān)管比例限制；六是實際控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行為。

　　“此次公開，旨在傳遞將進一步嚴格股東股權(quán)監(jiān)管的信號。”銀保監(jiān)會有關(guān)負責人在回答記者問時表示，任何股東入股銀行保險機構(gòu)，必須端正入股動機，真心實意把銀行保險機構(gòu)搞好，而不能利用股東地位謀取不當利益；必須嚴格依法依規(guī)參與公司治理，而不能非法干預(yù)公司經(jīng)營。誰要觸碰法律“紅線”、逾越監(jiān)管底線，監(jiān)管部門就一定會不遺余力、一查到底。

　　“在前期監(jiān)管檢查、風(fēng)險處置過程中，我們查處了一批違法違規(guī)股東。有的股東違規(guī)入股銀行保險機構(gòu)、違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，有的甚至把銀行保險機構(gòu)當做‘提款機’，采取違法違規(guī)手段套取或挪用銀行保險機構(gòu)資金�！鄙鲜鲐撠熑吮硎荆�這次公開，就是將重大違法違規(guī)股東的違法失信形象公之于眾，提高其違法成本。同時，發(fā)揮震懾作用，進一步凈化市場環(huán)境，督促更多銀行保險機構(gòu)股東自覺約束其行為。

　　針對所公布的股東違法違規(guī)行為，銀保監(jiān)會已采取限制股東權(quán)利、撤銷投資入股許可、清退違規(guī)股權(quán)等監(jiān)管措施。

　　公開違法違規(guī)股東將保持常態(tài)化 股東監(jiān)管“三管齊下”

　　據(jù)悉，銀保監(jiān)會將建立公開重大違法違規(guī)股東的常態(tài)化機制，公布更多違法違規(guī)股東，并進一步完善公開方式，加大公開力度。

　　銀行保險機構(gòu)具有外部性強、財務(wù)杠桿率高、信息不對稱嚴重等特征，不同于一般工商企業(yè)，對其股東股權(quán)必須從嚴管理。銀保監(jiān)會有關(guān)負責人表示，總體上，銀保監(jiān)會將堅持“兩個不變”：一是堅持鼓勵社會資本參與銀行保險機構(gòu)改革、優(yōu)化股東結(jié)構(gòu)的積極取向不變；二是堅持嚴懲股東違法違規(guī)行為、規(guī)范公司治理的高壓態(tài)勢不變。

　　具體來看，銀保監(jiān)會將做到“三管齊下”。一是壓實機構(gòu)的股東股權(quán)管理主體責任。督促銀行保險機構(gòu)優(yōu)選投資者，加強股東資質(zhì)和入股資金審查，建立和完善股東股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易管理制度，落實股權(quán)事務(wù)管理責任。同時，持續(xù)優(yōu)化董事會、監(jiān)事會等公司治理運行機制，為股東依法合規(guī)參與公司治理創(chuàng)造良好環(huán)境。二是加強股東教育和行為約束，強化股東的守法意識、誠信意識、責任意識，督促其依法依規(guī)行使股東權(quán)利、擔當股東責任。三是提高股東股權(quán)監(jiān)管水平。加強股東和資金來源的穿透監(jiān)管，確保股東資質(zhì)和資金來源合法合規(guī)。規(guī)范股權(quán)質(zhì)押、股份轉(zhuǎn)讓等行為，完善關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管制度，并督促銀行保險機構(gòu)及時彌補公司治理漏洞和短板，防止股東不當干預(yù)機構(gòu)正常經(jīng)營。

　　銀行保險機構(gòu)重大違法違規(guī)股東名單：

　　杭州平章工具有限公司

　　浙江國恒實業(yè)有限公司

　　包頭市北奔明科機電有限責任公司

　　江蘇名德投資集團有限公司

　　深圳市正萊達實業(yè)有限公司

　　呼和浩特市信翔致遠商貿(mào)有限責任公司

　　深圳市正遠大科技有限公司

　　包頭市超華貿(mào)易有限責任公司

　　中青旅海江投資發(fā)展有限公司

　　包頭市黑石物資有限公司

　　西藏恒實投資有限公司

　　寧波市鄞州亞歷電器有限公司

　　中國遠大集團有限責任公司

　　遼寧寶華實業(yè)集團有限公司

　　上海文俊投資有限公司

　　廣州勁榮投資有限公司

　　包頭市精工科技有限責任公司

　　北京濤力投資管理有限公司

　　大邑蘭新投資有限公司

　　中乒投資集團有限公司

　　金堂通明投資有限公司

　　浙江瑞信物資有限公司

　　天津市中乒北奧汽車銷售服務(wù)有限公司

　　成都新津瑞凱投資有限公司

　　海南潤中教育投資有限公司

　　鄂爾多斯市亨宇化工有限公司

　　聯(lián)通租賃集團有限公司

　　包頭市百惠興貿(mào)易有限責任公司

　　浙江中路基礎(chǔ)設(shè)施投資集團有限公司

　　福信集團有限公司

　　包頭市大元科技發(fā)展有限責任公司

　　福建清科投資有限公司

　　深圳市宏昌宇企業(yè)管理咨詢有限公司

　　鄂爾多斯市東勝區(qū)馳瑞物資貿(mào)易有限責任公司

　　深圳市泰騰材料貿(mào)易有限公司

　　美君投資集團有限公司

　　中經(jīng)國際新技術(shù)有限公司

　　包頭市大安投資有限責任公司