中信證券遭查 鋤奸風(fēng)暴再起
2015-09-16 08:31:00 來源:央廣網(wǎng)
央廣網(wǎng)北京9月16日消息(記者陳璽宇)據(jù)經(jīng)濟之聲《天下財經(jīng)》報道,新華社最新消息顯示,中信證券總經(jīng)理程博明、運營管理部負(fù)責(zé)人于新力、信息技術(shù)中心副經(jīng)理汪錦嶺等人因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息,被公安機關(guān)依法要求接受調(diào)查。
中信證券昨晚發(fā)布公告,表示“相關(guān)工作正在進行中,如有新的進展,且涉及公告事項時,公司將按照有關(guān)規(guī)定,及時發(fā)布公告。”
內(nèi)幕交易為何層出不窮?
隨著我國資本市場快速發(fā)展,證券期貨交易活動日趨活躍,內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等違法犯罪活動也呈現(xiàn)出多發(fā)態(tài)勢。對此,財經(jīng)評論員葉檀認(rèn)為,原因主要有兩點。
葉檀:第一個原因是我們內(nèi)幕交易的空間比較大,此前的懲罰是不嚴(yán)厲的,而且它的傳導(dǎo)鏈條很長,從券商到上市公司然后到這些咨詢?nèi)硕伎赡墚a(chǎn)生內(nèi)幕交易,內(nèi)幕交易在監(jiān)管的時候又特別困難,有的時候甚至有監(jiān)守自盜的行為;第二個是因為內(nèi)幕交易的過程當(dāng)中法律保障是不嚴(yán)的,比如說在舉證倒置方面其實做得不好,雖然有這個舉措;另外一方面,集體訴訟制度也沒有出來。
社科院金融研究所金融市場研究室副主任尹中立則提出,這是因為國企在國內(nèi)上市公司中占比較大,同時也是內(nèi)幕交易的多發(fā)區(qū)。
尹中立:中國60%以上的上市公司是國有企業(yè),國有企業(yè)的所有行為因為都要受到國有資產(chǎn)監(jiān)管部門的審批,所以它的重大訂購、項目,在論證、審批的過程當(dāng)中,事實上就讓很多股市的投資者,有可能得到一些內(nèi)幕交易的信息。
內(nèi)幕交易如何禁絕?
不久前,中信證券、《財經(jīng)》雜志社、證監(jiān)會有關(guān)人員被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查一事在市場上引起軒然大波!敦斀(jīng)》雜志社記者王曉璐因涉嫌伙同他人編造并傳播證券、期貨交易虛假信息,證監(jiān)會工作人員劉書帆因涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪,于8月30號被依法采取刑事強制措施。
此外,中信證券執(zhí)行委員會委員、董事總經(jīng)理徐剛,執(zhí)行委員會委員、金融市場管理委員會主任劉威,金融業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人房慶利,另類投資業(yè)務(wù)部總監(jiān)陳榮杰等4名高管因涉嫌內(nèi)幕交易,也于8月30號被依法采取刑事強制措施。
內(nèi)幕交易到底應(yīng)該如何防范、如何杜絕?中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院副院長、金融與證券研究所副所長趙錫軍提出兩點建議,一是完善制度建設(shè),二是提高監(jiān)管執(zhí)法水平。
趙錫軍:第一,要從制度的建設(shè)和規(guī)范這方面做起,你要發(fā)現(xiàn)哪些在制度的設(shè)計上還有待于完善,有沒有漏洞,涉及到內(nèi)幕信息的發(fā)布、傳播、處理,有沒有更加完善的可能性;第二,對于證券領(lǐng)域違規(guī)違法事情的司法處理能力,從法律環(huán)境、執(zhí)法環(huán)境和能力建設(shè)而言,應(yīng)該是有待于進一步提高的,要能夠比較快、比較專業(yè)的發(fā)現(xiàn)問題,然后很快的偵破、確定責(zé)任。
財經(jīng)評論員葉檀則建議,賦予廣大投資者集體訴訟權(quán)。
葉檀:監(jiān)管內(nèi)幕交易,它的成本是很高的,所以給廣大的投資者集體訴訟的權(quán)利是非常重要的。這樣所有的投資者都會成為內(nèi)幕交易的監(jiān)管者,相對來說,它監(jiān)管的層面比較低、監(jiān)管的眼睛比較多,那比政府單方面監(jiān)管恐怕是要好得多。
評論:打擊內(nèi)幕交易,還須全民皆兵
內(nèi)幕交易等于出老千。一個牌局,有人知道大家的底牌,知道接下來會發(fā)什么牌,如何保證游戲的公平?
近期,證監(jiān)會向公安部門集中移送了22起涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經(jīng)營等犯罪行為的案件。其中,內(nèi)幕交易達(dá)7起,不少涉及證券從業(yè)人員。今年以來,證監(jiān)會正式啟動刑事移送程序的案件總數(shù)已高達(dá)近50起。
這些年來,監(jiān)管力度在加強。去年,60多人因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會處罰。這一次,中信證券多名高管被查,彰顯了證監(jiān)會對內(nèi)幕交易零容忍的決心。
但是,因內(nèi)幕交易受到查處的畢竟只是冰山一角,更多的蟑螂還躲在陰暗角落里。蟑螂猖獗,廣大散戶是最大的受害者。要抓到更多更大的蟑螂,賦予廣大投資者集體訴訟權(quán),對內(nèi)幕交易案件實行舉證責(zé)任倒置是一劑良方,而鼓勵大家積極舉報內(nèi)幕交易也不失為監(jiān)管的一個良策。美國證交會對舉報內(nèi)幕交易信息有效、執(zhí)法后處以100萬美元以上罰款的舉報人,獎勵10%—30%的罰金分成。去年,一名舉報者曾因此獲得過3000萬美元的獎勵。為了保護廣大股民的權(quán)益,用利益來制衡利益,監(jiān)管者省力,股市出千者想全身而退將會更難。
編輯:趙亞蕓
關(guān)鍵詞:中信證券;內(nèi)幕交易;程博明
中信證券股份有限公司總經(jīng)理程博明、運營管理部負(fù)責(zé)人于新力、信息技術(shù)中心副經(jīng)理汪錦嶺等人因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機關(guān)依法要求接受調(diào)查。
2015-09-16 08:29:00
9月15日晚,中信證券再次公告確認(rèn)3人因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被調(diào)查,分別是總經(jīng)理程博明、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會運營管理部負(fù)責(zé)人于新利、信息技術(shù)中心汪錦嶺等人。
2015-09-16 07:36:00
中信證券高管徐剛等8人被帶走調(diào)查未滿一個月,昨天新華社百字消息又向市場甩出深水炸彈:中信證券股份有限公司總經(jīng)理程博明等3名高管被依法調(diào)查。值得注意的是,已被證實涉事的程博明、徐剛、劉威,均為中信證券執(zhí)行委員會委員。
2015-09-16 05:18:00
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