央廣網(wǎng)大連3月3日消息（記者田彤　張四清　通訊員宋世豪）近期，中國證監(jiān)會對陶某、傅某二人操縱“膠合板1502”期貨合約案件作出沒收違法所得、罰款、市場禁入等行政處罰。這一案件是如何發(fā)現(xiàn)的？處于一線監(jiān)管的交易所如何防范和查處打擊此類違規(guī)違法交易行為？大商所監(jiān)察部負責人近日在接受記者采訪時為記者介紹了相關工作內情。

　　這位負責人告訴記者，維護市場“公開、公平、公正”，防控市場風險，切實保護投資者利益，是大商所市場監(jiān)管工作的原則，多年來，大商所堅持這一原則，通過強化市場監(jiān)控、異常交易監(jiān)管、自律處分、上報證監(jiān)會調查、制度建設等幾方面工作，加強市場監(jiān)測監(jiān)察工作，以“零容忍”的態(tài)度從快、從嚴、從重查處期貨市場各類違規(guī)違法行為，堅決遏制苗頭性、傾向性問題，抓早抓小、抓細抓實，以保障市場的平穩(wěn)運行和保護投資者利益，促進市場功能發(fā)揮�！澳z合板1502”案件的發(fā)現(xiàn)、上報、調查等即是交易所加強市場監(jiān)察、查處打擊違規(guī)違法行為的結果。

　　這位負責人介紹，大商所市場監(jiān)察工作的一大利器是建設有一套高性能的監(jiān)控系統(tǒng)，能夠動態(tài)嚴密監(jiān)控市場風險和違規(guī)行為。2013年以來，大商所監(jiān)察部門通過該系統(tǒng)從交易、持倉、盈虧、市場異動等方面共排查違規(guī)線索30余萬條，篩查異常交易線索3000余起，“膠合板1502”案件線索即是在2014年12月，由監(jiān)控人員在多項指標篩查時發(fā)現(xiàn)的。

　　該負責人說，監(jiān)控系統(tǒng)是市場監(jiān)察工作的基礎手段，關鍵還在交易所認真履行一線監(jiān)管職責，從快、從嚴查處違規(guī)行為，防止違規(guī)行為后果的擴大和風險累積。2013年以來，交易所查處了自成交、頻繁報撤等異常交易近800次，查處違規(guī)行為400余起，對近300名客戶采取了限制出金、限制開倉等措施，幫助客戶挽回經濟損失共計1000余萬元，有效防控了風險。同時，交易所發(fā)現(xiàn)并上報中國證監(jiān)會調查的案件10起，“膠合板1502”涉嫌市場操縱案件就是其中的一起。該起案件發(fā)現(xiàn)后大商所組織了研究，加強了與證監(jiān)會溝通，提高了違規(guī)線索的分析和上報案件的質量；案件調查過程中，并全力配合中國證監(jiān)會調查工作，派人參加調查組，為案件的順利偵破發(fā)揮了積極作用。

　　該負責人進一步介紹說，客戶合規(guī)交易是市場穩(wěn)健運行的基礎，強化合規(guī)交易也是防范市場違規(guī)和風險的主要手段。近年來大商所從嚴對客戶實際控制關系、程序化交易進行監(jiān)管，強化會員合規(guī)經營和投資者合規(guī)交易。在交易所的要求下，截至2015年底，共有2000余組5000余個客戶向大商所申報了實際控制關系賬戶，有10多萬個客戶向大商所申報了程序化交易。特別是在2015年，大商所結合私募基金、大型產業(yè)客戶參與度高、發(fā)展快的特征，從嚴監(jiān)管私募基金、大型產業(yè)企業(yè)等客戶實際控制關系，督促了私募基金、大型產業(yè)客戶30余組共計400余個客戶實控賬戶的申報工作，為交易風險防控打實了基礎，提高了市場整體合規(guī)水平，保障了市場的平穩(wěn)運行。

　　這位負責人表示，加強市場監(jiān)控監(jiān)測、查處違法違規(guī)交易行為、保護投資者合法權益、有效防控風險，是市場“三公”原則和市場正常運行秩序的保障，也是促進監(jiān)管轉型的重要內容。2016年，大商所將進一步強化市場監(jiān)管，重點做深、做細監(jiān)督套�？蛻舫謧}豁免、強化實際控制關系賬戶管理、查處打擊操縱等違規(guī)違法行為等工作，維護市場正常秩序，保護中小投資者的合法權益，促進市場的健康快速發(fā)展，更好服務產業(yè)和實體經濟。