央廣網北京3月15日消息（記者景明）在十二屆全國人大五次會議上，全國人大代表、中泰證券董事長李瑋建議，修改證券法的相關規(guī)定，取消證券從業(yè)人員禁止買賣股票的限制，同時完善禁止內幕交易和防范利益沖突機制，規(guī)范證券公司從業(yè)人員的股票投資行為。

　　據介紹，現(xiàn)行《證券法》禁止證券從業(yè)人員直接或間接持有、買賣股票，并規(guī)定對違規(guī)持有、買賣股票的證券從業(yè)人員進行處罰�！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》等自律準則也做出了類似禁止性規(guī)定。李瑋認為，這些規(guī)定已不符合當前資本市場和證券行業(yè)的發(fā)展形勢：

　　“相關禁止性規(guī)定在立法時是有實際意義的，但隨著證券市場的不斷規(guī)范和監(jiān)管法規(guī)體系的日益健全，證券公司內部控制機制，尤其是合規(guī)制度和信息隔離墻制度已經十分完善，如果還以‘一刀切’的方式禁止從業(yè)人員買賣股票，顯得過于簡單化且有失公允�！�

　　李瑋指出，限制證券從業(yè)人員買賣股票規(guī)定的立法本意，主要是禁止內幕交易和防范利益沖突，相關規(guī)定針對“從業(yè)人員身份”而非“內幕交易及利益沖突交易行為”而設，不符合立法本意。此外，《證券法》對證券從業(yè)人員直接持股的限制屬于強制性規(guī)定，沒有預留法律空間，使得證券公司難以實施股權激勵，影響了證券公司長期有效激勵約束機制的構建和穩(wěn)定的利益共享及風險共擔機制的形成，不利于行業(yè)的長期、穩(wěn)定發(fā)展。

　　據了解，《證券法》修訂草案已于2015年4月提交全國人大常委會初次審議，并有望于今年4月再次提請人大常委會審議。據悉，放寬證券從業(yè)人員禁止買賣股票的限制也是修法熱點之一。李瑋認為，當前修改時機與條件基本成熟。特別是，隨著證券市場監(jiān)管體系和政策法規(guī)體系不斷完善，證券公司治理日益規(guī)范，內部控制、隔離機制逐漸優(yōu)化，我國證券市場的情況與當初制訂全面禁止證券從業(yè)人員買賣股票規(guī)定時的情況發(fā)生了很大變化，已經基本具備了放開證券從業(yè)人員持有、買賣股票的監(jiān)管基礎。

　　李瑋認為，建立一套完備的證券從業(yè)人員買賣股票規(guī)制體系，應當包括建立健全公司自治和行業(yè)自律制度，完善內幕交易和利益沖突交易禁止制度，建立公司自治、行業(yè)自律、行政、民事、刑事多位一體的責任追究體系，具體建議包含四項要點：

　　首先，修改《證券法》等法律法規(guī)中相關的禁止性條款，允許證券從業(yè)人員依法合規(guī)持有、買賣股票。轉變規(guī)制理念和思路，修改法律、部門規(guī)章和政府文件中相關的禁止性條款，在保證不發(fā)生利益沖突和及時申報的前提下，允許證券從業(yè)人員依法合規(guī)持有、買賣股票。建議修改條款為“證券經營機構、證券交易場所和證券登記結算機構的從業(yè)人員、國務院證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及其他證券從業(yè)人員，應當事先向其所在單位申報本人和配偶的證券賬戶，在買賣證券完成后三日內申報證券買賣情況，并不得與其所任職務、工作職責等發(fā)生利益沖突。”

　　其次，建立健全行業(yè)自律和公司自治制度。根據證券從業(yè)人員的不同崗位、職責，制定差異化的買賣股票申報制度和強制信息公開制度;進一步完善證券經營機構內部監(jiān)控制度，包括制訂員工買賣證券的行為守則，督促、監(jiān)督員工遵守相關法律法規(guī)和規(guī)章制度、審核員工的個人證券交易等。

　　第三，完善內幕交易和利益沖突交易禁止規(guī)則。嚴格把握《證券法》關于內幕交易的認定標準，制定針對性的內部交易規(guī)制機制，完善并推廣內幕信息知情人登記制度，如確立禁止交易名單和觀察名單等。建立健全利益沖突交易禁止制度，借鑒國外有關禁止利益沖突交易的規(guī)定，增加、細化相關禁止性交易的立法條款，出臺有關禁止利益沖突交易的監(jiān)管指引或辦法，嚴格規(guī)制證券從業(yè)人員利益沖突的交易行為。

　　第四，建立多位一體的責任追究體系。建立包含公司自治、行業(yè)自律、行政、民事、刑事等多位一體的嚴格的責任追究體系，形成事前防范、事中監(jiān)控、事后懲處的規(guī)則體系，有效威懾證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為，促進證券市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。