據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，中國證監(jiān)會今日發(fā)布2015年上半年稽查執(zhí)法情況。上半年證監(jiān)會共受理案件線索369條，新啟動初步調(diào)查180起，同比增長15%；新增立案調(diào)查136起，同比增長46%；新增涉外協(xié)查案件73起(其中滬港通開通以來新增市場監(jiān)察信息交換17起)，同比增長30%；移送公安機(jī)關(guān)案件22起，累計對138名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施，凍結(jié)涉案資金和收繳罰沒款分別達(dá)3.8億元和1.29億元人民幣。

　　具體來看，上半年證監(jiān)會稽查執(zhí)法呈現(xiàn)九大特點(diǎn)：

　　一、全面拓展案件線索來源。

　　為了進(jìn)一步拓寬線索來源，提升線索發(fā)現(xiàn)的主動性、及時性與針對性，證監(jiān)會發(fā)布了《案件線索發(fā)現(xiàn)處理調(diào)研會議紀(jì)要》，明確了線索發(fā)現(xiàn)處理工作的定位與要求，有力地推動了多渠道的集中統(tǒng)一的線索管理機(jī)制的建立與完善。上半年，證監(jiān)會執(zhí)法線索來源更加廣泛：滬深證券交易所上報異常交易類線索253條，占全部線索數(shù)量的69%；證監(jiān)會日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)案件線索54條；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、期貨交易所、輿情監(jiān)控、投訴、舉報、證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會等渠道新增加線索42條；其它部委轉(zhuǎn)交等渠道20條。

　　二、持續(xù)保持打擊內(nèi)幕交易的高壓態(tài)勢。

　　上半年，內(nèi)幕交易類案件依然是證監(jiān)會稽查執(zhí)法的最主要案件類型。1-6月新增內(nèi)幕交易類案件144起，占全部新增案件總數(shù)的46%，新增利用未公開信息交易案件41起，占全部新增案件總數(shù)的13%。從上半年查處案件看，內(nèi)幕交易類違法違規(guī)行為進(jìn)一步體現(xiàn)出主體多元化，行為隱蔽化，案件復(fù)雜化的特點(diǎn)，利用未公開信息交易類案件涉案主體已出現(xiàn)由公募基金向證券公司、托管機(jī)構(gòu)蔓延的趨勢，涉案金額也屢創(chuàng)新高。未來內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易類案件仍將是證監(jiān)會執(zhí)法工作的打擊與防控的重點(diǎn)。

　　三、重點(diǎn)查處新型操縱市場行為。

　　隨著資本市場的不斷擴(kuò)大與完善，市場操縱類案件呈現(xiàn)出手法多樣、隱蔽性強(qiáng)、跨市場配合等新特點(diǎn)，特別是跨市場操縱表現(xiàn)出全新的行為特點(diǎn)，市場危害極大。針對這些特點(diǎn)，上半年證監(jiān)會加強(qiáng)了對操縱類案件的研判與打擊力度，在組織力量重點(diǎn)查處以市值管理名義內(nèi)外勾結(jié)、迎合市場熱點(diǎn)編題材講故事、利用信息優(yōu)勢聯(lián)合等手段操縱市場的同時，專門研究部署跨市場操縱行為的查處工作，并對多起涉及新三板市場、期貨市場的市場操縱行為依法查處。根據(jù)統(tǒng)計，1-6月新增市場操縱類案件共計31起，占全部新增案件總數(shù)的10%，創(chuàng)近年來歷史新高。其中“華恒生物”等多只股票價格操縱案、“甲醇1501”期貨合約操縱案、“膠合板1502”期貨合約操縱案等多起案件已調(diào)查終結(jié)，正在依法處理。

　　四、切實(shí)加大對信息披露違法違規(guī)打擊力度。

　　嚴(yán)厲打擊各類信息披露違法違規(guī)行為，嚴(yán)格督促市場各方依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)是證監(jiān)會的重要監(jiān)管職責(zé)。上半年，證監(jiān)會在持續(xù)保持對常規(guī)信息披露違法違規(guī)打擊力度的同時，重點(diǎn)查處了一批違法行為持續(xù)時間長、手段隱蔽復(fù)雜、涉案金額大、涉及面廣的案件，加強(qiáng)了針對新股發(fā)行(IPO)、并購重組等環(huán)節(jié)信息披露違規(guī)行為的監(jiān)測和核查工作，并重點(diǎn)關(guān)注證券服務(wù)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)義務(wù)的履行情況，督促了市場各方歸位盡責(zé)，提升信息披露質(zhì)量。1-6月份新增違規(guī)信息披露類案件38起，其中，大智慧、宏達(dá)新材、京天利、金亞科技、零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查后，引起市場廣泛關(guān)注；上海超日、珠海中富、北大荒、皖江物流等上市公司的信息披露違法違規(guī)行為已(擬)被依法行政處罰；博元投資由于涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪和偽造、變造金融票證罪已被依法移送公安機(jī)關(guān)，并被依法強(qiáng)制退市。

　　五、集中打擊編造、傳播虛假信息違法行為。

　　上半年，隨著股指大幅波動，市場對信息高度敏感，一些不法分子刻意捏造散布虛假信息，嚴(yán)重擾亂資本市場信息傳播秩序，甚至引發(fā)市場波動，市場反映強(qiáng)烈。在前期線索分析和調(diào)查布控工作的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會對20多起嚴(yán)重擾亂資本市場信息傳播秩序行為立案稽查，目前已通報6起案件查處情況。上半年，證監(jiān)會還加強(qiáng)了與新聞主管部門的信息通報、溝通工作，積極探索構(gòu)建資本市場虛假信息的跨部門聯(lián)合防控體系。

　　六、專門查處市場機(jī)構(gòu)經(jīng)營和中介執(zhí)業(yè)違法行為。

　　2015年上半年，根據(jù)國務(wù)院統(tǒng)一部署，證監(jiān)會全面開展“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項檢查，根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)的證券公司融資融券業(yè)務(wù)及場外利用HOMS系統(tǒng)開展股票配資業(yè)務(wù)中存在的違規(guī)問題與風(fēng)險隱患，證監(jiān)會及時加強(qiáng)風(fēng)險控制與監(jiān)管執(zhí)法力度，并組織力量進(jìn)場核查，監(jiān)督整改，并根據(jù)核查掌握的情況，對有關(guān)涉案主體正式立案查處。此外，會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量也是上半年執(zhí)法關(guān)注重點(diǎn)。針對專項檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法線索，證監(jiān)會已啟動了10起針對證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查，下一步將進(jìn)一步加大執(zhí)法力度。

　　七、集中打擊新三板市場易發(fā)多發(fā)違法違規(guī)。

　　上半年以來，隨著新三板市場行情持續(xù)火爆，高價對倒、信息披露違法、中介機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性制度等違法違規(guī)行為頻發(fā)。為及時規(guī)范市場，防控市場風(fēng)險，針對新三板市場獨(dú)有的運(yùn)作機(jī)制，“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”第二批案件專門聚焦新三板市場易發(fā)多發(fā)的違法違規(guī)，對10起嚴(yán)重違法行為正式立案查處，及時警示市場參與者，有效規(guī)范市場秩序，促進(jìn)監(jiān)管規(guī)則完善。

　　八、加大對大股東違規(guī)減持類案件執(zhí)法力度。

　　上半年，違規(guī)減持類違法違規(guī)行為引發(fā)市場關(guān)注。為公平保護(hù)各類投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會加強(qiáng)了針對上市公司控股股東、實(shí)際控制人、持股超過5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員超比例減持未披露、違反承諾減持、短線交易等違法行為的監(jiān)測工作，并組織力量篩查線索近50起，下一步將加大監(jiān)管執(zhí)法力度，嚴(yán)肅查處相關(guān)主體違法行為，切實(shí)保障資本市場正常交易秩序。

　　九、加大執(zhí)法信息發(fā)布力度。

　　為了進(jìn)一步加大稽查執(zhí)法工作透明度、回應(yīng)市場關(guān)注熱點(diǎn)問題，證監(jiān)會積極探索創(chuàng)新稽查執(zhí)法信息的發(fā)布方式與渠道，及時主動公布執(zhí)法動態(tài)、辦案進(jìn)展與工作成效。上半年，證監(jiān)會通過新聞發(fā)布會、官方微博、官網(wǎng)答記者問等形式主動發(fā)布執(zhí)法信息15次，其中包括交易日閉市階段及時發(fā)布執(zhí)法簡訊2次，震懾警示違法分子，保護(hù)投資者合法權(quán)益。(中新網(wǎng)證券頻道)