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中信證券、海通證券公告:因兩融業(yè)務違規(guī)遭調查

2015-11-30 06:41:00 來源:中國證券網(wǎng)

  中信證券、海通證券29日紛紛發(fā)布公告,對公司遭立案調查的情況進行了說明。

  中信證券表示,2015年 11 月 26 日,中信證券股份有限公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)調查通知書。本公司高度重視,積極配合相關調查的開展。

  經(jīng)核實,本次調查的范圍是本公司在融資融券業(yè)務開展過程中,存在違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同”規(guī)定之嫌。

  中信證券表示,本公司將繼續(xù)全面配合中國證監(jiān)會的相關調查工作,并嚴格按照有關規(guī)定履行信息披露義務。目前,本公司經(jīng)營情況正常。本公司發(fā)布的信息以本公司公告為準,請廣大投資者理性投資,注意風險。

  同日,海通證券也公告表示,公司于 2015 年 11月 26 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《調查通知書》(稽查總隊調查通字 153122 號)。公司對此調查高度重視,立即在公司內部對相關業(yè)務進行了緊急核查,并嚴格按照上市公司信息披露的有關規(guī)定,于2015 年 11 月 27 日晚間發(fā)布《海通證券股份有限公司關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案調查通知書的公告》(臨 2015-077)。之后,公司圍繞此次調查,繼續(xù)對公司的相關業(yè)務進行了進一步核查。2015 年 11 月 28 日,經(jīng)多方了解核實,公司本次因在融資融券業(yè)務中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同”的規(guī)定,被中國證監(jiān)會立案調查。

  海通證券稱,后續(xù),公司將繼續(xù)全面配合中國證監(jiān)會的調查工作,并嚴格按照有關規(guī)定履行信息披露義務。

編輯:王文偉

關鍵詞:中信證券;海通證券;證券監(jiān)督;融資融券業(yè)務;通字

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